【思享家】美国的长臂管辖:概念、实践及其应对

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中国社科院世界经济与政治研究所副研究员

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  作者:中国社科院世界经济与政治研究所副研究员 肖河

  美国以违反对伊朗制裁和金融欺诈为由要求加拿大政府扣押孟晚舟一案,让长臂管辖一词在整个中国几乎都耳熟能详。21世纪以来,不少中国企业和普通公民都三个 多多多与美国“长臂管辖”产生过联系,从空难赔偿、金融服务、对外贸易、上市企业违规到专利费诉讼,不少领域均有过震动一时的判例。

  伴随着美国对华经济打压逐步升级,针对华盛顿“滥用长臂管辖”的批评可谓不绝于耳,甚至营科学发名了五种“人人喊打”之势。然而,正是在紧张的环境和愤怒的情绪中,才更加都要认清都要反对的到底是哪些,都要面对的又到底是哪些。一方面,长臂管辖五种就让三个 多多混合的法律概念,在当前的中国语境下,又进一步衍生到政治行为领域,变得更加掺杂不纯。否则 人面,长臂管辖诚可谓是在全球化时代应运而生,其总爱再次出现绝非偶然,就让针对其中的治理赤字有的放矢。亲戚亲戚大伙应全面认识长臂管辖否则 概念,在了解其内在规律的基础上,做出恰如其分的时代思考和否认。

  法理上的长臂管辖

  长臂管辖是美国民事诉讼体系中的三个 多多说法,其试图解决的核心大问题是如可对非居民行使管辖权。其中,主张对非居民的管辖权就由于着要与他者所主张的管辖权相冲突,将会“此地”的非居民通常是“彼地”的居民,将受到“彼地”法院的管辖。否则 说法都有总爱总爱再次出现在美国的:与中国三个 多多多的单一制国家相比,管辖权冲突作为三个 多多普遍大问题在美国总爱再次出现得更早,也更加突出。由于在于,美国是三个 多多“合众国”,联邦下属各州都有独立的立法权,各州的法律差异较大。这由于着美国国内实际上总爱居于十数个甚至数三个 不同的管辖权。对于国内的潜在管辖权冲突,美国最高法院的最初态度非常“正统”。1877年,其规定法院不需要 对定居在法院地将会法院所在州能送达传票的被告人行使管辖权。这是五种强调属地管辖的管辖权规定。否则 随着跨州和跨国经济活动的不断增加,否则 解释逐渐不需要 符合美国企业和公民的现实需求,一阵一阵是不能助 作为原告的美国公民在跨地域民事活动中维护自身的主张。否则 以1945年国际鞋业公司诉华盛顿州案为契机,美国联邦和各州开始主张对非居民的管辖权,这也被认为是长臂管辖的诞生。

  不过,“阳光上边无新事”,长臂管辖并都有五种突兀的“新科学发名”,在那么长臂管辖以前,将会那么否则 概念的地方,也无须绝对那么对非居民的管辖权。法律上的管辖权从概念上都都要分为一般管辖权和特殊管辖权。所谓特殊,是指一国将会一州未必都都要对被告行使管辖权,是将会诉因涉及被告与前者之间的联系。这里的联系通常是指被告在法院所在地进行了五种活动,将会产生了五种影响。反之,一般管辖权则不依赖于具体活动的居于,类式作为一国居民的属地管辖将会一国公民的属人管辖。这里的特殊管辖在实践中就将会由于着对非居民将会非国民的管辖,而类式管辖是在不同程度上普遍居于的。类式,即使是在较为严格地遵循属地管辖原则的中国,民法体系中也长期帕累托图居于否则 基于联系的管辖权主张。又如,合同签订地、抵押财产的所在地以及外国机构在中国设有代表处,都都都要成为中国对涉及相关活动的非国民实施管辖的措施。否则 ,美国最高法院在1984年的判例中也用特殊管辖权来称呼长臂管辖。不过,除了基于联系的特殊管辖权之外,长臂管辖中又掺杂有否则 管辖原则,主就让“效果原则”和“自愿服从原则”。前者指否则某一行为在一国将会一州造成影响,那么不论行为人的住所和国籍,不论该行为算不算符合当地法律,都都都要行使管辖。后者则是指非居民的被告人以明示将会暗示的措施表示接受管辖,类式应诉、答辩将会提起反诉等。

  将会混杂了多项管辖原则,长臂管辖最终呈现出了“法律混合物”的面貌。《美国冲突法重述》列举了行使长臂管辖的十项标准,它们也被统称为“最小接触”原则。其中具有属地管辖由于的包括(1)否则 人在该州总爱再次出现,(2)否则 人在该州有住所,(3)否则 人居住在该州;具有属人管辖由于的是(4)否则 人是该国国民或公民;遵循自愿服从原则的是(5)否则 人同意该州法院管辖,(6)否则 人出庭应诉;遵循联系原则的是(7)否则 人在该州从事业务活动,(8)否则 人在该州曾为某项与诉因有关的行为,(10)否则 人在该州拥有、适用或占有与诉因有关的产业;遵循效果原则的是(9)否则 人在国(州) 外做过五种由于在该州居于效果的行为。正是将会吸纳了多项管辖权原则,否则 否则 美国针对非居民的长臂管辖可谓法网森严,无所不包,给人五种“尽在网中”的印象。

  现实中的长臂管辖

  美国长臂管辖的本意是在跨州和跨境诉讼中尽将会地保护原告的利益,解决其受到内外部管辖权的损害。在经济全球化加速发展的时代,美国社会对长臂管辖的需求水涨船高。我虽然在理论层面上讲,长臂管辖能助 保护作为原告的美国企业和公民的利益主张,否则 在司法实践中又会面临着极为显著的成本大问题。否则 成本既源于本国司法资源和能力的有限性,也来自于否则 国家管辖权的冲突。将会不加限制地采用长臂管辖原则,美国的司法体系必将不堪重负。否则 ,美国联邦政府和各州都将长臂管辖的适用范围作为三个 多多专门议题来解决。

  对美国的州政府而言,不需要 一半左右支持“无限制长臂法案”,即不限定长臂管辖的适用范围;另外一半则采用“列举式长臂法案”,仅仅在否则 特定行为领域主张对非居民的管辖。共同,在适用长臂管辖的具体情况下,美国最高法院的司法解释也日趋严格,类式要求非居民与美国法院之间的联系都要达到使得美国法院比被告行为地法院更具备做出管辖的资格。此外,美国法院还都都要“不方便法院原则”为由,拒绝管辖符合长臂管辖要求的案件。所谓“不方便法院”是指,在管辖案件会给否则 人和司法系统带来种种不便,无法保障司法公正,无法太快有效地解决争议,共同还居于否则 具备管辖权的替代法院的具体情况下,法院都都要拒绝行使管辖权。类式在5004年包头空难后,中国的空难遇难者家属将会中国规定的空难补偿不足英文,措施联系原则在美国洛杉矶提起了针对东方航空的诉讼。但最终洛杉矶法院那么审理。在联邦法律层面,美国明确了反域外推定原则,即除非美国国会清楚表明意图,并赋予法规域外适用性,否则 不需要 推定该规则只与国内事项有关。哪些做法都限制了长臂管辖的适用范围。否则 ,不待否则 国家抗议,美国司法体系就要将会本国公民的诉讼而陷入“透支”甚至瘫痪具体情况。三个 多多基本事实是,即使是美国,其一国的司法能力不将会足以解决世界范围内与其相关的各类法律纠纷。

  现实中,中国公民和企业遭遇到的美国长臂管辖实践主要分为两类,第一是得到国会授权、主要行政部门执行的行政管辖,包括基于《出口管理法》的美国商务部的《出口管理条例》和美国财政部的《经济制裁条例》,以及针对外国不正当竞争的《美国贸易法》中的“5001条款”和针对知识产权侵权的《1988年综合贸易与竞争法》中的“特殊5001条款”。在执行哪些管制措施的过程中,美国的行政部门——归根到底是美国总统否则 人——具有宽度的自由裁量权,而“被管理者”则那么为否则 人辩护的渠道。第二主就让由司法体系主导的司法管辖,类式针对证券业欺诈的《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》,针对洗钱的《爱国者法案》,针对商业行贿的《反海外腐败法》,以及不特定的允许总统在面临重大威胁时没收外国在美资产的《国际紧急具体情况经济权利法案》,以及各州得到适用长臂法案授权的否则 法律。司法管辖会按照美国的普通法进程进行诉讼,被告抗辩的权利最少在形式都都要够得到保障。两类长臂管辖的区别在过去不久的中兴事件和正在进行中的孟晚舟事件中表现得一阵一阵明显:前者触及的是《出口管理条例》以及以前与美国商务部达成的和解协议,因而遭遇的是包括出口权拒绝在内的行政处罚,并未走司法进程;而美国扣押孟晚舟所用的理由则是违反出口管制过程中的“银行欺诈”行为,否则 总爱在走美国和加拿大的司法进程。

  一目了然的是,包括“5001条款调查”在内的各种措施具有相当程度的随意性和独断性,缺少公平合理的进程,根本就都有司法意义上的涉外管辖行为,就让五种基于美国总体经济、金融实力的行政甚至是外交行为。相对而言,由美国司法部门主导的长臂管辖,我虽然仍然具有政治意义上的选折 性,共同总爱以最宽泛的措施解释“最低接触原则”,但最少在形式上保障了被管辖者的法律权利。否则 ,算不算将两类行为统称为长臂管辖,理应存有大问题。

  基于理解的否认

  对于美国伸出的针对中国的,影响那么大也那么广泛的“长臂”,亲戚亲戚大伙应当要有冷静的认识。在法理上,真正的长臂管辖有其合理之处,将会对于美国生和熟国三个 多多多宽度“走出去”的国家而言,要想充分保护本国公民的合法权利主张,都要通过五种形式扩张涉外管辖权。事实上这也是当前中国法律体系的发展趋势之一。否则 管辖权的扩张自然也会带来“过度维权”的风险,否则 从美国、英国的普遍司法实践来看,将会受到司法资源和能力的限制,否则 扩张通常是有边界的,最终不需要 找到与传统的属地原则相融合的接合点。在否则 过程中,各国的法律体系、一国内内外部的法律部门之间,难免会有争论和冲突。既然长臂管辖的产生有其必然由于,中国也那么必要固守一端,就让应当积极地参与到相关的争论和实践中去。

  就此而言,将会将美国所有试图规制中国企业、公民的行为都称为长臂管辖,反而有给美国行为“贴金”之嫌。三个 多多基本事实是,无须所有根据法律规定采取的行为都有司法行为——国家对外宣战通常都要按照法律规定得到国会的授权,否则 战争五种无法律主张的公平正义可言。美国政府构筑的出口管制和金融制裁体系以及所谓的“5001调查”均是那么,不过是在薄薄的一层法律面纱遮掩下的强权政治。强权政治看上去我虽然简单有力,否则 将会其在根本上缺少被管辖者和旁观者的承认和尊重,否则 都要付出更大的资源代价才不需要 加以维持。无节制地扩张否则 所谓的“对外管辖”,只会由于自我破产。在美国试图用强权政治改变中国的经济体制、强迫欧洲在伊朗大问题服从美国单边做法的今天,它就将会走到了“过犹不及”的边缘。对于类式做法,中国都要加以斗争。

  全球化时代是三个 多多利益错综错综复杂的时代,在经济和社会形状居于重大变化的具体情况下,司法原则和实践就让将会巍然不动。政治中最重要的一帕累托图是公平正义的法律,这也是最不需要 为世界人民所接受的政治。当都有总爱再次出现全球治理赤字,在很大程度上就让将会政治和法律的全球化波特率远远赶不上经济、社会的全球化波特率。长臂管辖未必有侵犯他国司法权力的色彩,否则 其在管辖权上的主张无须全无道理,五种程度上都都要将其视为构筑更为合理的全球法律秩序的三个 多多争论起点。与此共同,作为最有能力实践长臂管辖的国家,美国又是最有能力推行强权政治的国家,否则 否则 强权政治还批着在国内“合法合规、有章可循”的外衣,甚至被普遍视为另五种形式的长臂管辖。总而言之,亲戚亲戚大伙未必会对长臂管辖的理解产生混乱,一阵一阵要的三个 多多由于就让美国自身的“文过饰非”。对中国来说,在中美贸易摩擦日渐升级的紧张环境下,坚决抵制美国强权政治的共同,还应当用开放、发展的眼光看待全球化时代总爱再次出现的各类大问题,而长臂管辖算不算可行、可欲,如可可行、可欲,自然也是其中之一。

[ 责编:李澍 ]

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